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光大期货涉嫌代客操盘 投资者28万亏损逾半
2013-07-17 07:45:27   来源/作者:网易财经   评论:0


网易财经7月16日讯 近日,有投资者向网易财经投诉称,光大期货前员工涉嫌违规代客操盘,导致其28万投资亏损过半。而面对监管不力的质疑,作为光大证券全资控股公司的光大期货则表示,此事为前员工“个人行为”,与公司无关,公司不会负任何责任。
 
据投诉人朱女士反映,2012年5月,在光大期货南京营业部部门经理李康承若保本套利五五分成后,其父亲朱成仁开户存入资金28万余元。随后李康又以套利需要经验为由,要求朱成仁把账户和密码一同交与给他,由其代为买卖。由于73岁的朱成仁对电脑不熟练,加上对期货了解甚少,因此同意李康代为操作。
 
公开资料显示,作为光大证券股份有限公司全资控股公司,光大期货有限公司注册资本达3.5亿元,拥有国内全部期货交易所的会员席位。公司前身南都期货成立于1993年,是国内首批专业期货公司之一。在朱女士看来,他们是出于对光大期货公司的信任,才听从了李康的要求。
 
“到去年年底,我才发现账户出现了连续亏损,于是立即要求李康停止操作并赔偿损失,李康和我交涉时表示,如果到2013年6月底账户不能保本就赔偿我们的本金。”但朱女士等到今年6月26日再次联系李康时,才被告知账户已经平仓,朱成仁的账户亏损已达56.2%,亏损金额为156921元。李康称自己已破产,无法赔偿朱成仁的损失,并于当天匆匆离职,目前朱女士已无法联系上他。
 
网易财经在接到投诉后曾尝试联系李康,但其手机一直处于无人接听状态。网易财经随即电话联系上光大期货南京营业部总经理车勇,车勇承认朱成仁的确是光大期货客户,但不愿对此事接受任何采访,随后挂断了手机。
 
据了解,期货从业人员代客理财是期货市场禁止行为,严重者将给予注销从业人员资格证及相应罚款等措施。期货公司更不得从事代客理财业务。在网易财经获得的一份录音中,光大期货南京营业部总经理车勇说:“他(李康)现在已不是我们的员工,你说其代客理财,有何证据? 没有证据就不能乱说,我觉得他没有代客理财,你这样污蔑他代客理财,我还说你代客理财呢。”
 
在录音中车勇态度强势,他告诉朱女士:“你现在该走什么程序就走什么程序,他现在已经不是我们的员工,我们没有义务处理此事,你说他有问题你就去找他,你该去法院起诉就去法院,该找公安局就去找公安局,我们找不到他,也没有义务配合你。”
 
据悉,光大期货类似事件并非个案,在调查期间,另一位投资者王先生也向网易财经反映,他曾在光大期货开户,也是由李康代为操盘,但由其操盘才一个月,就发现账户里十万资金亏损就达20%。
 
据朱女士介绍,李康为其父亲操盘期间,的确是光大期货南京营业部正式员工,而且李康从交易手续费中拿到过佣金,光大期货也肯定从这部分收入中得到过分成。
 
对此,大案法律援助一位不愿透露姓名的律师向网易财经分析称,上述案例中光大期货涉嫌多处违规,首先是在李康承诺保本套利及所获利益五五分。根据《期货交易管理条例》第25条的规定:期货公司不得向客户作获利保证,此外,也不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。其次,李康取得客户的交易账号和密码亲自操盘,也违反了手中《期货从业人员管理办法》第14条期货从业人员“不得以本人或者他人名义从事期货交易”的规定。
 
此外,由于事发时李康作为期货公司的正式员工,其行为应属于职业行为。根据《民法通则》第63条的规定,代理人在代理权限内,以被代理人的名义实施民事法律行为。被代理人对代理人的代理行为,承担民事责任。因此,李康代表光大期货从事商业活动的责任应当由光大期货承担。
 
朱女士在7月2日曾给光大期货总经理田亚林发过私信投诉,当时田亚林答复会过问此事,还特意留下了自己的邮箱,但截至发稿,事情没有任何实质性进展。(杜明远)

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