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东证期货:周密组织 审慎经营
2012-11-28 07:33:43   来源/作者:期货日报 郭翔    评论:0

东证期货在拿到资管牌照前早早开始了准备工作。从组织架构安排到人才选拔,从客户开发到收费模式再到内控制度,东证期货力求在资管业务涉及的各个方面都做到精细安排和充分准备。

  首批18家期货公司的资管业务申请获批后,这些公司将面临一场前所未有的机遇和挑战。东证期货在拿到资管牌照前早早开始了准备工作。从组织架构安排到人才选拔,从客户开发到收费模式再到内控制度,东证期货力求在资管业务涉及的各个方面都做到精细安排和充分准备。

  “公司对于资管业务的定位是以赚取绝对收益为目标,以对客户负责任的态度审慎经营、稳健发展,提供专业的资产管理服务,实现客户资产的保值增值,不求大求快,不盲目发展。”东证期货主管资管业务副总经理纪武向期货日报记者表示。
  
  周密的组织架构安排 全面的人才引进战略
  
  纪武说,为了全面开展资管业务,东证期货在公司组织架构上做了精细周密的安排。“公司的资管业务由总经理亲自挂帅,在一级部门投研管理事业总部下设资管业务部,投研管理事业部对公司的研究中心、产品中心、创新中心和机构业务中心,将在研究、策略、产品、人才和机构市场营销等方面给予资管业务全面的支持。同时资管业务部也将在公司资金财务总部、风控结算总部、合规稽核总部的统一合规和风险监控之下,稳妥审慎地开展相应业务”。

  纪武介绍说,资管业务部门的人才组成以公司内部培养和选拔为主。公司经过几年的快速发展,在研究、交易、风控、市场、管理等领域已经培养了一批具有丰富经验的专业人才。对于这些人才,公司按照个人意愿、专业素养和创新贡献等选拔组成资管业务团队,进行进一步的培养使用。“同时,公司也通过猎头、行业人脉关系等建立了人才推荐及引进渠道,积级吸纳外部人才充实资管业务团队”。
  
  发挥自身优势 审慎经营
  
  “公司资管业务开展初期,将充分发挥自主优势,主要采取套期保值操作策略及套利操作策略。”纪武告诉记者,随着能力和经验的积累及业务深度的扩展,在监管政策的允许下,期货资管业务策略方将以客户需求为主设计产品,逐步扩大到“一对多”的集合理财产品和丰富的对冲型策略产品。

  在客户开发方面,东证期货在业务初期将从自有客户中有资管需求的客户入手,例如亏损较大的客户、程序化交易客户、有套保等风险管理需求的客户等。随着业务的发展,公司还将逐步扩大客户开发范围,进入市场化运作阶段。

  在内控制度上,东证期货建立了一整套资管业务风险控制规章制度,并成立了投资决策委员会、产品设计和风险控制委员会等职能机构。纪武介绍说,在客户纠纷、合规风险等方面,公司将切实执行投资者适当性制度,公司本着教育为主,切实执行投资者适当性制度,严把客户入市资质审核关。在资产管理过程中,用心按规则管好代理的资产,并充分学习及理解国家法律法规及行业自律要求,规范流程,合规运作,建立高效的客户沟通机制及报告制度,及时处理客户反馈的问题,第一时间处理风险预警或风险事件。

  “东证在资管业务方面具有雄厚的资金支持,股东旗下的东方资产管理公司具有广泛的市场影响力及品牌优势,具备较为成熟的运作经验。同时,经过近几年的较快发展,公司在风控合规等方面管理规范,公司治理结构务实高效,公司客户连续多年盈利,也积累了广泛的客户资源,培养了一支的懂市场、懂行情、能管控风险、能研究产品的客户认可的综合型人才队伍。”纪武对公司“硬实力”充满自信。

  在收费模式上,纪武坦言,公司资管业务会收取绩效提成及管理费。“短期来看,资管业务是一项非常具有挑战的业务创新,需要一定的扶植培育期。长期来看,资管业务将成为国内期货公司经营模式的跨时代机遇,具有广阔的发展前景”。

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