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基金监管变审批带动为检查带动
2012-12-03 07:59:03   来源/作者:证券日报 赵学毅   评论:0

做好社保、险资、养老基金、住房公积金等投资资本市场的衔接和服务,积极为银行、保险、信托等专业机构和产品参与市场创造良好条件

  昨日,第十一届中国证券投资基金国际论坛在深圳举行,中国证监会主席助理张育军表示,在公募基金领域,要不断拓宽基金公司业务范围,松绑投资运作限制,优化公司治理,从而提高公募基金行业的整体竞争力。无论是机构准入还是产品创新,都要尽量降低门槛、弱化审批;要把监管部门从繁琐的审批中解放出来,更多地关注对过程和行为的检查,从以审批带动监管的模式逐步转变为以检查带动监管。

  张育军表示,在监管方面,证监会始终强调要“放松管制,加强监管”。我们将坚定不移地坚持市场化取向,努力做到“放得更开,管得更好”,进一步优化有利于行业发展的外部环境。核心思想是要建立一个开放、包容、多元的财富管理体系。要积极发展各种类型的资产管理机构,促进私募基金规范化、透明化发展,做好社保基金、保险资金、养老基金、住房公积金等投资资本市场的衔接和服务,积极为银行、保险、信托等专业机构和产品参与资本市场创造良好条件。

  证监会将始终坚持“零容忍”的态度,强化现场检查,严厉打击“老鼠仓”、操纵市场和各种形式的利益输送,加大对违法违规行为的惩处力度,在降低市场准入和运行成本的同时,大幅提高违法违规成本。

  与此同时,张育军提出,基金公司要在管理团队、客户对象、产品设计、风控机制等各个方面实现全面升级,努力建设专业精良、治理完善、诚信合规、运作稳健的现代财富管理机构。

  一是要树立以客户为中心的理念,要时刻把客户权益放在优先位置,把投资人的价值增值作为公司发展的基础;二是要提升核心竞争能力,包括投资管理能力、产品设计创新能力、销售服务能力、风险控制能力和公司管理能力等;三是要探索特色化发展道路,要结合股东背景、资金实力、团队人才、地域背景、行业背景,深入分析自身的比较优势,寻求适合自身定位的个性化、差异化发展模式;四是要树立正确的精神和文化,大力弘扬诚信文化、受托文化,强化勤勉尽责和对标意识;五是要加强人才团队建设,要通过完善包括股权激励在内的各种激励约束机制,把既有工作能力又有强烈进取意识和奉献精神的核心人才留住、用好;六是要高度重视风控机制建设,要根据自身的资产结构特征、业务模式等具体情况,把风控关口向一线部门前移,重在建立适合自身需要的现代风控机制,形成一种渗透到各个环节、各个部门的风控文化。

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