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香港首现券商歇业 行业忧虑倒闭潮
2012-11-30 07:57:22   来源/作者:证券时报记者 徐欢   评论:0


  香港小型证券公司中华太平洋证券因不敌竞争,28日宣布开始自愿暂停营业。有业界人士分析,未来将会有更多的香港本地券商陆续宣告结业。国泰君安国际主席阎峰为此大力呼吁相关监管机构改善香港本地券商的经营环境。

  有证券界人士表示,近期港股成交偏弱,加上香港证监会《持牌人或注册人操守准则》从今年12月起实施,如同香港证券业的“催命符”,给业界增加了极大的负担。市场盛传有多家证券行酝酿停业或转型。

  根据《持牌人或注册人操守准则》,持牌人需要汇报严重违反、触犯或不遵守法例、法规及守则的对象,从券商本身及雇员范围扩大至客户,此外,经纪人在通过移动电话按客户指令下单时,需要实时致电公司电话录音系统,以准确记录交易指示及时间。香港立法会议员张华表示,目前香港证券业界面临艰难时势,但是新证券监管条例仅对投资者进行全方位的保障,却未能够鼓励业界经营。香港券商为求生存,自今年年初以来便开始了激烈的价格战,佣金价格已经从两年前的固有交易额的0.25%一路下调,目前市场最低已降至0.05%。

  阎峰在接受证券时报记者采访时表示,作为香港中资证券协会主席,对于目前香港券商的生存状态表示忧心,他呼吁相关监管机构能够制定相关政策,改善本土券商的经营环境。

  阎峰提出两个建议,一是提高进入券商行业的门槛。他认为目前香港成立券商的门槛太低,导致竞争过于激烈。二是希望相关政府机构出台利好措施改善券商经营环境,比如禁止非券商类的银行从事经纪业务。

  他表示,目前已经有某些银行提出免股票交易佣金,这一举措无疑给本地券商业务带来重大冲击。

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